外資私募登記管理辦法出臺:必須境內下單 交易紀錄全程留痕

我國資本市場對外開放進一步深化。據中國證券網,富達國際旗下的富達利泰投資管理(上海)有限公司於近日通過中國證券投資基金業協會登記「,成為首家外商獨資私募證券投資基金管理人。

 

不過除了滿足中國本土私募基金管理人的一般性監管規則外,外商獨資和合資私募還需滿足其他一些監♀管要求。

 

中國證券投資基金業協會5日發布《外商獨資和合資私募證▅券投資基金管理人登記備案填報說明》,根據管理辦法,外資私募不得通過境外機構或者系統下達交易指令,境內應當安裝系統終端,交易路徑透明可追、交易數據完整可查、交易流程也就是生命力清晰可控、交易記〒錄全程留痕。

在公司結構方面,外資私募需要申報:機構是否存在位於中國境內的子公司(持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業卐)、分支機構和其他關聯方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構),以及可能對機構擬從事的私募證券投資基金管理業務產生實質影響的境外關聯方。

 

實控人方面,辦法要求一直追溯到最後的自然人或受國外金融監管部門監管的境外機構。如果申請機構的實際控制人持股比例分散,例如,持股比例較為分散的∏境外上市公司,可以認定申請機構不存在實際控制人。如果實際控制人為外資機構,則應上傳“所在國家或地區金融監管當局的批準或Ψ 者許可證明”“未受重大處罰承諾函”“營業執照或主體資格證明文件” 和“實際控制人與申請機構之間的控制關系圖”等文件。

辦法還明確,外資私募高管人員(包括法定代表人/執行↓事務合夥人、總經理、副總經 理、投資負責人、合規/風控負責人等,均應取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。

根據協會此前發布的問題解答,外資機構在境內開展私募證券基金管理業務,需在境內設立機構,在境內非公開募集資金,投資境內資本市場,為境內合格投資者提供資產管理服務,不涉及跨境資本流動。

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